中国证券业协会发布《证券行业诚信准则》《证券行业执业声誉信息管理办法》

5月20日

钛媒体 App 5月20日消息,中国证券业协会制定《证券行业诚信准则》及《证券行业执业声誉信息管理办法》。《诚信准则》自发布之日起实施,《执业声誉信息办法》自2022年9月1日起生效。《诚信准则》定位为行业机构及其工作人员诚信自律行为的主动约束,共五章三十一条,主要内容包括:一是明确诚信基本义务。聚焦市场与投资者反响强烈的行业失信问题,紧扣与投资者信赖利益直接相关的行业行为准则,覆盖合规、守约、廉洁、诚信文化等不同领域的诚信要求,从法定义务和约定义务两个维度,对接受协会自律管理的行业机构及其工作人员面向投资者及行业、面向客户、面向监管和自律管理的不同义务提供指引;二是压实机构管理责任。设专章规定机构的管理职责,要求机构应加强内部诚信管理的责任和机制,要求将诚信建设嵌入日常经营管理活动和制度建设中,推动诚实守信成为行业共同的价值追求和自觉行动;三是强化守信激励和失信惩戒。明确将机构及其工作人员的诚信状况纳入执业声誉激励约束机制。

*本内容仅供参考,不构成投资建议,请谨慎对待。

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