本周（12月26日-12月30日）金融行业资讯速递。

监管机构方面，央行数据显示，11月份债券市场共发行各类债券50637.9亿元；银保监会向业内下发涉刑案件自查认定细则。

银行方面，中国银行元宇宙支付专利公布；长沙银行与金旺铋业金融借款合同纠纷已立案，涉案金额9.1亿元；宁波慈溪农商银行因委外理财业务管理不审慎被罚50万。

险企、券商与基金方面，友邦保险斥资2.25亿港元回购256.44万股；大地保险原副董事长陈勇因贪污受贿被提起公诉；兴业证券已开放受理北交所两融权限申请；北京一私募基金巨亏，投资者100万本金4年仅剩1.71万。

监管风向：

央行：11月份债券市场共发行各类债券50637.9亿元

央行数据显示，11月份，债券市场共发行各类债券50637.9亿元。国债发行9237.5亿元，地方政府债券发行2468.9亿元，金融债券发行9542.6亿元，公司信用类债券1发行10757.6亿元，信贷资产支持证券发行276.8亿元，同业存单发行18006.9亿元。截至2022年11月末，境外机构在中国债券市场的托管余额为3.4万亿元，占中国债券市场托管余额的比重为2.4%。其中，境外机构在银行间债券市场的托管余额为3.3万亿元；分券种看，境外机构持有国债2.3万亿元、占比68.2%，政策性金融债0.8万亿元、占比22.6%。

外汇局：9月末我国银行业对外金融资产15069亿美元，对外负债13465亿美元

12月29日消息，据国家外汇管理局数据，2022年9月末，我国银行业对外金融资产15069亿美元，对外负债13465亿美元，对外净资产1604亿美元，其中，人民币净负债3235亿美元，外币净资产4839亿美元。

银保监会向业内下发涉刑案件自查认定细则，鼓励银行保险机构主动作为化解风险

银保监会日前向业内下发了《关于进一步做好涉刑案件自查发现认定、行政处罚及内部问责的通知》指出，各级监管部门在采取监管措施和进行监管评估中，对自查发现案件要区别对待，鼓励各银行保险机构主动作为，深挖案件，堵塞漏洞，防范化解案件风险。对提供虚假材料或者隐瞒重要事实、违规认定自查发现案件的机构及人员，各级监管部门要从严查处。

银保监会：以转变省联社职能为重点加快农信社改革，稳步推进村镇银行改革重组

银保监会主席郭树清近日主持召开党委（扩大）会议。会议要求，持续深化改革扩大开放。推动构建多层次、广覆盖、差异化的金融机构体系。加快建立中国特色现代金融企业制度，健全金融机构内部治理，防范大股东操纵和内部人控制。以转变省联社职能为重点加快农信社改革，稳步推进村镇银行改革重组。推动保险业回归本源、专注主业，强化风险保障功能。规范发展第三支柱养老保险。引导信托业发展服务信托、资产管理信托和公益慈善信托等本源业务。督促金融资产管理公司聚焦不良资产处置。坚定不移推进高水平对外开放，坚持“引进来”和“走出去”并举，稳步扩大规则、规制、管理、标准等制度型开放，提升金融服务共建“一带一路”水平，积极引入经营稳健、资质优良、专业特色的外资金融机构。

上期所：12月30日晚不进行夜盘交易，元旦期间休市

12月28日，上期所发布关于2023年元旦期间有关工作安排的通知，2022年12月30日（星期五）晚上不进行夜盘交易。2022年12月31日（星期六）至2023年1月2日（星期一）休市。

银行动态：

建行：截至11月底住房租赁基金拟推进项目接近30个，整体投资规模向150亿元迈进

12月27日，建行相关部门负责人在投资者电话交流会上，谈及300亿元住房租赁基金运行情况时表示，建设银行住房租赁基金设立过程顺利，截至目前，整个基金已进入正常运转阶段。基金设立过程中，已跟各类市场主体和各地地方政府进行了广泛对接。目前在包括北京、上海、广州、深圳、杭州、苏州、南京、武汉、成都、重庆、佛山等人口净流入区域，已经开始对接相应投资项目。截至11月底，整个基金重点拟推进项目已经接近30个，整体投资资产规模也在向150亿迈进。

中国银行元宇宙支付专利公布

天眼查显示，12月27日，中国银行股份有限公司申请的“元宇宙环境下的移动支付方法及装置”专利公布。摘要显示，该发明涉及网络安全技术领域，可以保障元宇宙环境下的移动支付安全。

工商银行成立新疆工融金投基金，注册资本30亿元

天眼查显示，12月27日，新疆工融金投产业投资基金合伙企业（有限合伙）成立，注册资本30亿元人民币，经营范围包括以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。该公司由工银金融资产投资有限公司、工银资本管理有限公司、新疆新动能股权投资管理有限公司、新疆产业发展投资引导基金合伙企业（有限合伙）共同持股，工银金融资产投资有限公司由中国工商银行股份有限公司全资持股。

长沙银行：与金旺铋业金融借款合同纠纷已立案，涉案金额9.1亿元

长沙银行12月28日公告，近日，本行收到长沙市中级人民法院的案件受理通知书(2022)湘01民初988号，案由为金融借款合同纠纷。

2018年8月3日至2019年6月26日，本行与借款人湖南金旺铋业股份有限公司签订了多份《人民币借款合同》，本行依约向其发放贷款，截至2021年1月17日，湖南金旺铋业股份有限公司所欠本行贷款本息合计为9.1亿元。根据上述贷款，本行分别与多名被告签订最高额保证合同。目前，因借款人湖南金旺铋业股份有限公司被郴州市中级人民法院裁定破产重整，无法保障本行贷款本息清偿，根据借款合同、保证合同等约定，本行有权要求担保人承担担保责任。为维护本行合法权益，收回信贷资金，本行向湖南省长沙市中级人民法院提起了诉讼。

宁波慈溪农商银行因委外理财业务管理不审慎被罚50万

日前，银保监会网站显示，宁波慈溪农村商业银行因委外理财业务管理不审慎，被宁波银保监局罚款50万元。

险企追踪：

友邦保险斥资2.25亿港元回购256.44万股

12月28日，友邦保险发布公告称，公司于2022年12月28日斥资约2.25亿港元回购256.44万股，每股价格区间为86.90港元至88.85港元。

此外，于2022年12月28日，根据公司于2010年9月28日（经修订）采纳的认股权计划行使认股权而发行15万股，每股发行价47.73港元。

新方正控股持有北大方正人寿51%股权获批

12月27日，上海银保监局发布行政许可信息，批准北大方正集团有限公司将所持有的北大方正人寿51%的股权转让给新方正控股发展有限责任公司（以下简称“新方正控股”）。转让后，新方正控股持有北大方正人寿51%的股权，北大方正集团不再持有股权。

此前，中国平安(601318)曾发布公告称，新方正控股已完成相应的企业变更登记手续至此，新方正控股股权结构变更为:中国平安人寿保险公司和法华集团通过各自持股平台分别持股66.51%和28.50%。

中水渔业再次出让华农保险11%股权，多险企股权转让“遇冷”

近日，中水渔业公告称，为进一步聚焦主业发展，中水渔业、大洋商贸和海丰船务拟通过公开挂牌方式转让所持有的华农保险11%股权，共计1.1亿股，挂牌价格以评估为基础，挂牌底价为1.98亿元。

华农保险并非单例。近两月来，已有和泰人寿、幸福人寿、亚太财险、长城人寿等多家险企股权面临交易，转让方以小股东为主。一家险企股权交易背后是股东考量，而当短期内多家险企股权进行挂牌或拍卖，且多“遇冷”，就不可忽视其背后的行业共性与变化。

大地保险原副董事长陈勇被提起公诉

12月27日，“贵州检察”官微消息，近日，中国再保险原业务总监、大地保险原副董事长陈勇涉嫌贪污罪、受贿罪一案，经最高人民检察院指定管辖，由遵义市人民检察院依法向遵义市中级人民法院提起公诉。

齐贵祥获批担任都邦财险董事长

近日，都邦财险发布公告称，经公司2022年度特别股东大会及第四届董事会第一次临时会议选举，并经吉林银保监局核准，齐贵祥担任公司董事长。

券商及基金动态：

涉关键岗位廉洁风险、员工两融执业不规范，银河证券接罚单

12月28日，北京证监局官网披露了一则银河证券的罚单，指出银河证券存在的两点问题：一是对重点业务领域和关键岗位廉洁风险梳理不全面，未及时识别评估公募基金代销业务廉洁风险，未按要求持续跟踪报告廉洁从业风险事件；二是在适当性管理和融资融券业务开展中存在员工执业不规范的情况。

基于上述问题，北京证监局对银河证券出具警示函的行政监管措施，警示函中也指出，银河证券已主动推进相关整改工作。

九州证券即将更名华中证券 老将邓晖拟任党委副书记

控股股东易主后，九州证券再迎新进展，即将更名为华中证券，老将邓晖拟任党委副书记。近日，九鼎集团转让九州证券股权一事获得批复，证监会批复同意武汉金控集团联合东湖高新区和江汉区并购九州证券72.5%股份事宜。

又一起老鼠仓案，基金经理与券商研究员联手作案

12月28日，河北证监局发布的两则行政处罚书显示，申万菱信智能驱动基金的基金经理徐远航被责令改正，并处以50万元的罚款；长江证券研究员靳昕被给予警告，并处以3万元罚款。

经河北证监局查明，基金经理徐远航因职务便利获取申万菱信智能驱动基金相关未公开信息，利用获取的未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动；靳昕从徐远航处获知申万菱信基金关于“锦泓集团”的未公开信息，告知其父亲靳某，并指导靳某使用靳某自有资金通过“靳某”账户交易“锦泓集团”，累计成交金额411.06万元。

兴业证券已开放受理北交所两融权限申请

12月28日消息，兴业证券等券商已成功开通北京证券交易所融资融券业务交易单元，日前已正式向投资者开放业务权限申请通道。北交所融资融券业务规则借鉴了沪深交易所市场的成熟模式，总体上与沪深市场融资融券业务保持一致。待各项准备工作全面就绪后，北京证券交易所将另行公布标的股票名单和可充抵保证金证券名单，正式启动融资融券交易。

年内第6家券商定增出炉，财达证券拟定增募资不超过50亿

券商定增募资增加资本金的步伐从未止步，12月26日，财达证券发布公告，公司拟定增募资不超过50亿元，扣除发行费用后拟全部用于增加公司资本金，以扩大业务规模，提升公司的抗风险能力和市场竞争力。其中，控股股东唐钢集团本次认购不超过3.11亿股，认购金额不超过17.27亿元。

包括财达证券在内，年内总计6家券商股发布定增预案，包括华鑫股份、中原证券、国联证券、国海证券、锦龙股份。

此外，今年已有3家券商完成定增，包括国金证券、长城证券、华创阳安三家券商实际募资总额为164.6亿元，较证券业2021年定增募资总额223.04亿元，同比缩少26.20%。

国元证券管理层调整

近日，国元证券新一届董事会换界后，管理层也进行了调整。公告显示，经国元证券第十届董事会第一次会议审议通过，选举沈和付为国元证券董事长，任期三年，同时继续担任总裁一职，且代行合规总监不超过2023年3月7日。

2022年2月25日，国元证券原总裁陈新在任职仅两年后，因人个原因提出辞职，时任国元证券党委副书记的沈和付出任国元证券总裁，彼时国元证券董事长为俞仕新。

本次国元证券董事会换届后，原董事长俞仕新因年龄原因，不再担任董事职务，由沈和付接任董事长一职。至此，国元证券董事长、总裁归于一人。

天风证券：证监会核准宏泰集团成为公司控股股东

12月28日，天风证券发布公告称，公司收到中国证监会《关于核准天风证券股份有限公司变更主要股东的批复》，核准宏泰集团成为公司控股股东。相关知情人士表示，从无实际控制人到国有控股，意味着天风证券与前重要股东当代系完成切割，其湖北省属骨干金融企业定位得以确认。

券商资管公募化转型加速，年内128只大集合产品完成改造

2022年是资管新规全面落地元年，券商资管大集合公募化改造也在历时三年多后逐渐接近尾声，截至目前，券商资管已完成大部分大集合产品的改造，迈出了向公募业务转型的关键一步。Wind显示，截至2022年12月25日，券商资管公募化改造产品的数量已有128只。其中，中信证券、光大资管、海通资管等12家券商及其资管子公司完成10只及以上数量的产品公募化改造。从投资品种类型上来看，债券型基金产品达186只，占据全部产品数量的半数以上，而货币型基金和股票型基金产品较少，合计46只。

一股民使用145个证券账户，操纵8只股票狂赚1.4亿元！证监会：罚没其近6亿元

日前，证监会网站披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对王宝元操纵吉林高速、大连热电、宜宾纸业、绿城水务、宁波热电、哈森股份、友邦吊顶、大庆华科等公司股票的行为进行了立案调查、审理，决定没收王宝元违法所得142690148.86元，并处以428070446.58元罚款。

根据行政处罚决定书，当事人在2020年2月3日至11月6日期间，实际控制使用145个证券账户，采取集中资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易等手段操纵8只股票，影响股票价格和交易量，与同期上证综指或深证综指最高偏离31.79%。

缘何清仓旗下三家银行股权？中航信托最新回应：回归本业

中航信托正“清仓式”转让旗下三家银行股权。全国产权行业信息化综合服务平台官网信息显示，中航信托正挂牌出让江西银行2586.8702万股股份(占总股本的0.43%，底价1.79亿元)、贵州银行6500.24627万股股份(占总股本的0.4456%，底价1.79亿元)、景德镇农村商业银行7169.5231万股股份(占总股本的6.52%，底价1.56亿元)。

12月28日，中航信托人士对外回应，公司转让所持部分金融机构股权，主要目的是优化资产结构，更好地发挥资源禀赋，促进回归信托本源业务。未来将进一步围绕主业聚焦航空相关产业领域，凸显公司差异化发展特色。

中航信托2021年报显示，其长期投资前五名标的中还包括1家证券公司和2家银行。公司除持有天风证券2.25%股权之外，还分别持有南昌农村商业银行和新余农村商业银行4.42%股权。

北京一私募基金巨亏，100万本金4年仅剩1.71万

近期，中国裁判文书网公布了多份判决书，多位投资者状告北京嘉怡财富投资管理公司及其基金经理李文东。有投资人表示，其投资北京嘉怡财富投资管理的基金100万元，然而4年到期后却损失了98.29万元，重要关头基金经理却避而不见。

有记者登录中国执行信息公开网发现，今年9月29日，北京嘉怡财富投资管理有限公司被北京金融法院列为失信被执行人，执行标的743900元。（本文首发于钛媒体APP，作者 | 任敏敏）