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【金融行业周报】央行、银保监会发布2022年我国系统重要性银行名单;光大永明人寿违规接受信用卡偿还保单贷款超4000万;同方全球人寿保险50%股权拟挂牌转让;48家券商合计降薪超百亿;桥水旗下基金大举加仓黄金ETF

任敏敏

任敏敏

· 9月10日

监管机构方面,央行、银保监会发布2022年我国系统重要性银行名单;上交所发布上证光伏产业指数、上证太阳能产业指数;中基协注销11家机构的私募基金管理人登记;证监会称并购重组领域仍为内幕交易违法“重灾区”。

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【金融行业周报】央行、银保监会发布2022年我国系统重要性银行名单;光大永明人寿违规接受信用卡偿还保单贷款超4000万;同方全球人寿保险50%股权拟挂牌转让;48家券商合计降薪超百亿;桥水旗下基金大举加仓黄金ETF

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图片来源:视觉中国

图片来源:视觉中国

本周(9月5日-9月9日)资本市场金融板块资讯速递。

监管机构方面,央行、银保监会发布2022年我国系统重要性银行名单;上交所发布上证光伏产业指数、上证太阳能产业指数;中基协注销11家机构的私募基金管理人登记;证监会称并购重组领域仍为内幕交易违法“重灾区”。

银行方面,恒大全面退出盛京银行;花旗赢得5亿美元露华浓转账案;汇丰据悉新设专注私募市场交易的银行家团队;长沙银行称担保物价值基本能覆盖恒大智能汽车14亿贷款。

险企、券商与基金方面,同方全球人寿保险50%股权拟挂牌转让;光大永明人寿违规接受信用卡偿还保单贷款超4000万;保险业前七月保费收入大幅下滑;瑞信证券将成外资100%控股券商;全球最大对冲基金大买8亿元黄金ETF;中欧基金紧急澄清葛兰离职。

监管风向:

上交所:发布上证光伏产业指数上证太阳能产业指数

上交所公告,上海证券交易所和中证指数有限公司将于2022年10月11日正式发布上证光伏产业指数和上证太阳能产业指数,为市场提供更多投资标的。上证光伏产业指数从沪市选取30只业务涉及光伏发电产业的上市公司证券作为指数样本,上证太阳能产业指数从沪市选取50只业务涉及光伏发电和光热发电产业的上市公司证券作为指数样本,进一步丰富上证绿色主题指数体系。

中基协注销11家机构的私募基金管理人登记

9月9日,中国证券投资基金业协会发布公告称,根据相关规定,现有杭州嘉锐基金管理有限公司等11家管理人不能持续符合管理人登记要求。协会将注销该11家机构的私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。
图片来源:中基协官网

图片来源:中基协官网

证监会:并购重组领域仍为内幕交易违法“重灾区”。

证监会稽查局副局长刘永强9月9日在最高检新闻发布会上表示,随着依法从严打击证券违法工作的深入推进,证券市场违法多发高发势头得到初步遏制,市场生态持续净化,从严监管氛围逐步形成。

从近期证监会依法查办案件看,并购重组领域仍为内幕交易违法“重灾区”。实控人、董监高等“上市公司内部人”内幕交易多发,标的公司、对手方高管涉案亦呈高发态势,内幕信息管控存在缺陷。窝案、串案增多,借用账户实施内幕交易现象较为普遍,避损型内幕交易时有发生。

上期所:9月6日晚夜盘起调整镍期货品种相关合约交易手续费。

上海期货交易所9月5日发布通知,经研究决定,自2022年9月7日交易(即9月6日晚夜盘)起:镍期货NI2210、NI2211、NI2212、NI2301合约日内平今仓交易手续费调整为60元/手。

央行、银保监会发布2022年我国系统重要性银行名单

央行网站信息显示,为加强宏观审慎管理,强化系统重要性银行监管,根据《系统重要性银行评估办法》,近期中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会开展了2022年度我国系统重要性银行评估,认定19家国内系统重要性银行,其中国有商业银行6家,股份制商业银行9家,城市商业银行4家。按系统重要性得分从低到高分为五组:第一组9家,包括中国民生银行、中国光大银行、平安银行、华夏银行、宁波银行、广发银行、江苏银行、上海银行、北京银行;第二组3家,包括中信银行、中国邮政储蓄银行、浦发银行;第三组3家,包括交通银行、招商银行、兴业银行;第四组4家,包括中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行;第五组暂无银行进入。

下一步,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会将按照《系统重要性银行附加监管规定(试行)》的要求,持续做好系统重要性银行附加监管工作,增强宏观审慎管理与微观审慎监管合力,促进系统重要性银行稳健经营和健康发展。

央行:8月社会融资规模增量为2.43万亿元,同比少5571亿元

央行网站9月9日信息显示,初步统计,2022年8月社会融资规模增量为2.43万亿元,比上年同期少5571亿元。其中,对实体经济发放的人民币贷款增加1.33万亿元,同比多增631亿元;对实体经济发放的外币贷款折合人民币减少826亿元,同比多减1173亿元;委托贷款增加1755亿元,同比多增1578亿元;信托贷款减少472亿元,同比少减890亿元;未贴现的银行承兑汇票增加3485亿元,同比多增3358亿元;企业债券净融资1148亿元,同比少3501亿元;政府债券净融资3045亿元,同比少6693亿元;非金融企业境内股票融资1251亿元,同比少227亿元。1-8月,社会融资规模增量累计为24.17万亿元,比上年同期多2.31万亿元。

银行动态:

行长空缺半年后华夏银行副行长关文杰或将升任

在华夏银行行长一职空缺大约半年后,相关的人选已经出炉,现任华夏银行副行长的关文杰或将升任行长。有接近该行的人士表示,关文杰的行长人选事宜,正在公示期。关文杰的任命还需要经过上市公司的相关流程和监管部门的任职资格核准。

成交价73.07亿元!恒大全面退出盛京银行,多家国资背景公司接盘

随着恒大集团(南昌)有限公司持有的盛京银行全部12.82亿股内资股一拍结果出炉,恒大也将全面退出盛京银行。

阿里拍卖网显示,恒大集团(南昌)有限公司持有的盛京银行全部12.82亿股内资股一拍于今日上午结束,沈阳市和平区国有资产经营有限公司等7家公司通过竞买号Y8176竞拍成功,网络拍卖成交价格73.07亿元,折合约5.7元/股。若上述交易最终完成,恒大将全面退出盛京银行,后者股权结构也将生变。回溯过往,恒大全面退出盛京银行累计回笼资金超过180亿元。

中国银行保险监督管理委员会营口监管分局局长朱生辉被查

据中央纪委国家监委驻中国银保监会纪检监察组、辽宁省监察委员会消息:中国银行保险监督管理委员会营口监管分局党委书记、局长朱生辉涉嫌严重违纪违法,目前正接受中国银行保险监督管理委员会辽宁监管局纪委纪律审查;经辽宁省监察委员会指定管辖,营口市监委对其监察调查。

长沙银行:担保物价值基本能覆盖恒大智能汽车14亿贷款

9月5日在长沙银行中期业绩会上,谈及与恒大关联公司的诉讼进展,长沙银行管理层表示,目前,该事项正按法定程序推进中。恒大智能汽车(广东)有限公司在该行贷款余额14亿元,恒大智能汽车属于独立于地产的汽车板块,在该行抵押物评估价值约14亿元,担保物价值基本能覆盖本行本金。管理层介绍,2022年3月,恒大智能汽车保证人深涛生活服务(广东)有限公司股权发生变更,其在股权变更前未取得该行同意,在股权变更后亦未通知该行,其股权变更行为违反《最高额保证合同》相关约定,该行遂向广州市中级人民法院提起诉讼,而借款人本身并未发生实质性违约。

因资产处置不规范,山西三家农商银行合计被罚90万元

9月9日,中国银保监会忻州监管分局行政处罚信息公开表显示,山西繁峙农村商业银行股份有限公司、山西宁武农村商业银行股份有限公司、山西原平农村商业银行股份有限公司因资产处置不规范,分别被监管责令改正并处罚款30万元。另外,相关责任人宋俊栓、冯建铭、弓庆丰分别被警告。

新加坡星展银行计划扩大加密货币和数字资产业务

据英国《金融时报》消息,尽管加密货币市场处于熊市,但新加坡最大银行星展计划扩大加密货币和数字资产业务。该行表示,希望扩大数字交易所规模,并为其亚洲30万富裕客户外的更多客户提供服务。

花旗赢得5亿美元露华浓转账案

9月9日,美国一家联邦上诉法院判决露华浓的一部分债权人返还花旗集团不小心汇给他们的5亿多美元款项。据悉,花旗在2020年8月因人工失误,意外向露华浓的债权人汇去了9亿美元资金,其中的大部分并没有返还给花旗。当时一些公司归还了花旗误汇的资金,但是另一些公司并没有这么做。不愿向花旗返还错汇款项的露华浓债权人认为这笔转账是花旗与露华浓公司已经达成了替后者偿还债务的相关协议。

汇丰新设专注私募市场交易的银行家团队

据英国《财经新闻报》(Financial News)9月5日消息,根据汇丰全球并购主管Kamal Jabre的内部备忘录,该行已启动一项新的私募举措,横跨其并购及股权资本市场团队,希望利用欧洲、中东和非洲以及其他地区对私募资本日益增长的需求。

据悉,该行已设立专注于私募市场交易的银行家团队。Matteo Falivene将领导欧洲、中东和北非的新团队;Andrew Li和Cary Corrigan将分别负责亚洲和美洲。此外,Sam Hart将领导欧洲、中东和非洲的股票资本市场;Dyutish Chaudhuri负责亚太地区,Alexandre Falcao负责美洲。

险企追踪:

同方全球人寿保险50%股权拟挂牌转让

据北京产权交易所消息,同方全球人寿保险有限公司50%股权转让项目拟通过产权交易所公开挂牌方式转让。目前该项目正通过北京产权交易所公开征集投资者。据了解,同方全球人寿由荷兰全球人寿保险集团与同方股份有限公司各出资50%组建而成,公司于2003年正式获得营业执照,在中国开展寿险业务。

光大永明人寿违规接受信用卡偿还保单贷款超4000万,被罚20万元

9月5日,银保监会发布的行政处罚信息显示,光大永明人寿保险有限公司(以下简称“光大永明人寿”)因存在违规接受投保人使用信用卡对保单贷款进行还款的违法行为被罚款20万元。

三星财险总经理吉庆燮辞职

9月6日,三星财产保险(中国)有限公司(下称“三星财险”)发布公告称,经公司第六届董事会第21次会议决议,吉庆燮辞去总经理职务,并指定任汇川担任公司临时负责人,代行总经理职权。

梁红辞去中国太保非执行董事等职务

9月7日,中国太保(601601)公告,因工作变动原因,梁红已向公司董事会提交辞呈,辞去公司非执行董事以及董事会战略与投资决策及ESG委员会委员、科技创新与消费者权益保护委员会委员职务。辞任自2022年9月7日起生效。

新华保险独立董事程列辞职

新华保险2022年9月9日晚间发布公告称,  因任独立董事时间满六年,程列辞去公司独立董事、战略委员会、投资委员会及审计与关联交易控制委员会委员职务。

保险业前七月成绩单出炉,保费收入大幅下滑

9月7日,银保监会官网公布了前7个月保险行业经营数据,总体保持小幅增长。具体来说,前7个月保险业原保费收入为3.15万亿元,按可比口径同比增长5.07%,保险金额9020.57万亿元,按可比口径同比增长43.58%。合计赔付支出8945亿元,按可比口径同比增长0.77%。从前7个月保费收入总体情况来看,前7个月人身险公司实现意外险收入323.9亿元,财产险公司实现意外险收入352.36亿元,分别同比减少10.49%和2.7%。

券商及基金动态:

千亿“顶流”葛兰离职?中欧基金紧急澄清

备受关注的顶流基金经理葛兰又有新传闻。9月7日早间,有平台传出葛兰离职的消息,引起市场广泛关注。随后中欧基金紧急发布公告澄清,该信息为不实信息。实际上,葛兰手握千亿资金,是目前主动权益基金经理管理规模最高的基金经理,因此近年来关于葛兰的传闻颇多。在此背景下,建议投资者也需要理性看待各种信息,理性投资基金,不要盲目跟风。

瑞信证券将成外资100%控股券商

方正证券发布公告称,与瑞信银行签署协议,转让所持有的49%瑞信证券(中国)股权。转让完成后,瑞信证券将由瑞信银行100%持股。公告显示,本次股权转让完成后,方正证券预计将至少收回股权转让金10.88亿元,若年内完成交割,初步测算将增加方正证券本年度净利润约2.9亿元。本次股权转让,方正证券将进一步盘活资产,合理配置资源,提高资金使用效率。

北交所8月开户情况披露:东财、银河等新增户数居前 广发、华泰等总户数领先

北交所日前向会员单位内部披露了券商8月份北交所投资者开户情况以及北交所投教活动开展情况。开户数据显示,存量投资者排名前50的券商中,东方财富证券、中国银河证券、海通证券、东北证券、平安证券等券商8月份新增北交所投资者数量在全市场排名分居第一至第五位。而从总户数来看,截至8月末,广发证券、华泰证券、中国银河证券、海通证券、国泰君安证券等券商在市场排名分居第一至第五位。

降薪潮来了!48家券商合计降薪超百亿,中金公司人均每月少拿2万

根据Wind数据,48家券商今年上半年的人力总成本为795.1亿元,与去年同期相比下滑了11.3%,其中,73%的证券公司人力总成本在收缩,降薪潮扑面而来。其中,中金公司上半年人均薪酬下滑了26%,相当于每人每月少拿2.2万元。

新规后首例处罚券商员工请他人替考遭3年禁业,为拿分析师资格竟铤而走险

9月8日,中证协一则通报中提到,九州证券前员工黄捷帆在参加证券从业资格考试时,找他人冒名代替参加考试。这也是证券行业水平测试新规发布后,中证协发布的首例从业人员找人替考作弊案件。

中证协采取认定黄捷帆3年不适合从事全部证券业务的纪律处分,并记入协会诚信信息管理系统和证券期货市场诚信档案数据库。由于中证协官网已不再公布从业人员执业信息,所以该人的从业信息已无从查找。

图片来源:网络

图片来源:中国证券协会官网

东海证券原总裁遭公开通报,重点提及两大违纪行为

在被监管层采取监管谈话措施两年后,东海证券原总裁赵俊被查出了更多的问题。9月7日,常州市纪委监委公开通报五起违反中央八项规定精神典型问题,其中东海证券原党委委员、东海基金原董事长赵俊违规发放津补贴,收受礼品礼卡问题,被公开通报。

该公开通报载明,2013年至2019年,赵俊在担任东海证券党委委员、副总裁兼财务总监、党委书记、总裁等职务期间,先后两次违规套取资金发放津补贴共计630万元;多次在春节、中秋节前收受管理和服务对象所送烟酒、购物卡折合共计6.72万元。赵俊还存在其他严重违纪违法问题。2021年12月,赵俊辞去职务。2022年6月,赵俊被开除党籍,其涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉。

券商自营二季度大扫货医药水运最受宠

券商二季度大举买入多家上市公司股票。数据显示,今年二季度,86家证券公司出现在530家A股上市公司的前十大流通股东中。证券公司整体呈现增持态势,券商在A股上市公司前十大流通股东名单中合计出现1496家次,较一季度末增加85%。从持股变动来看,券商增持的行业主要在医药制造业、水上运输业、批发业、电气机械及器材制造业、非金属矿物制品业、农副食品加工业、资本市场服务等。

券商利息净收入排名生变,海通、中信、银河居前三

41家上市券商今年上半年以信用业务为主的利息净收入达278.55亿元,同比下滑6.69%;19家券商今年上半年利息净收入正增长,另外22家券商同比下滑。今年上半年,利息净收入排名前十的券商分别是海通证券(30.88亿元)、中信证券(27.38亿元)、中国银河(26.74亿元)、国泰君安(25.23亿元)、广发证券(20.23亿元)、华泰证券(13.85亿元)、光大证券(12.38亿元)、中泰证券(11.73亿元)、长江证券(10.47亿元)、国元证券(9.78亿元)。

全球最大对冲基金大买8亿元黄金ETF

桥水(中国)旗下产品上半年大举加仓黄金ETF。华安黄金ETF半年报显示,桥水全天候增强型中国私募证券投资基金三号、桥水全天候增强型中国私募证券投资基金二号、桥水全天候增强型中国私募证券投资基金一号三只基金分别持有82,664,600份、14,425,100份和10,059,700份,分列第3、第8和第11大持有人。三只基金同样出现在博时黄金ETF和易方达黄金ETF的前十大持有人名单中。按照9月8日收盘价计算,桥水(中国)合计持有三只黄金ETF市值约8.02亿元。

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