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乐视系造假风波再起,或因涉案中介,多起IPO项目恐受阻

兴禾股份在上会前夜被取消审核,但同由金杜所担任发行工作的两家企业称,IPO工作暂未受影响。

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乐视系造假风波再起,或因涉案中介,多起IPO项目恐受阻

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乐视风波,余波未了。

日前,申请创业板IPO的深圳市兴禾自动化股份有限公司(下称“兴禾股份”)在上会前夜被取消审核,根据深交所公告,兴禾股份IPO临门被取消审核的原因在于“涉及本所《创业板上市委员会管理办法》第二十条的情形”,也就是其重提及的“不可抗力、意外事件或者其他特殊情形”。

兴禾股份是一家主营工业自动化设备及配套配件治具研发设计和制造销售的企业,此前,兴禾股份此番IPO因其身为苹果链供应商并对该身份深度依赖而备受市场关注。兴禾股份本应在1月21日正式登上创业板审核委员会接受审核,但却在上会前夜被取消审核。

此次兴禾股份也成为了《深圳证券交易所创业板上市委员会管理办法》自2021年修订之后首例因“不可抗力、意外事件或者其他特殊情形”而被叫停审核的IPO企业。

无独有偶,担任此次兴禾股份IPO发行律师工作的是北京金杜律师事务所,而金杜所日前或已卷入乐视网虚假陈述案中。

对此,有媒体向金杜律所合伙人求证传言是否属实时,对方予以否认,表示传闻内容是“标题党”“不是那么回事儿。”但对于具体传闻内容,对方并没有多谈,表示“在开会”。

目前,金杜律师事务所旗下深交所创业板处于受理与问询阶段的IPO项目共有23个,科创板处于受理与问询阶段的IPO项目共有8个。1月24日,由金杜律师事务所担任律师、正在申请科创板上市的陕西源杰半导体科技股份有限公司及苏州盛科通信股份有限公司表示,IPO工作暂未受影响。

1月17日,投行圈内开始传闻称,有6家中介机构因涉乐视网的欺诈发行事宜将被证监会立案调查,3家证券公司及3家会计师事务。6家中介机构曾经为乐视网提供保荐、财务顾问、审计等专业服务,包括中德证券、平安证券、中泰证券、利安达会计师事务所、华普天健会计师事务所、信永中和会计师事务所。

更有消息称,证监会、交易所等监管层已经开始控制对上述涉案中介机构相关项目的申报材料的受理。

次日,山西证券公告称,控股子公司中德证券收到中国证监会《立案告知书》。因中德证券在乐视网信息技术(北京)股份有限公司2016年非公开发行股票项目中,保荐业务涉嫌违法违规,中国证监会根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规对中德证券立案调查。

2021年4月,证监会披露《行政处罚决定书》,指出乐视网因2007年至2016年十年财务造假,其报送、披露的IPO相关文件及2010年至2016年年报存在虚假记载,未按规定披露关联交易,未披露为乐视控股等公司提供担保事项,未如实披露贾某芳、贾跃亭向上市公司履行借款承诺的情况,2016年非公开发行股票行为构成欺诈发行等违法事实,证监会对乐视网、贾跃亭等15名责任主体作出行政处罚,其中对乐视网罚款2.4亿余元,对贾跃亭罚款2.41亿余元。

值得注意的是,金杜律师事务所曾在乐视网2016年定增项目中担任发行人律师。在中德证券因乐视网定增涉嫌欺诈被立案之时,有接近金杜所的人士预计,在中德证券被立案的同时,监管层对金杜所调查也应该会同步开始。

公开资料显示,金杜律师事务所成立于1993年,在全球设有30个办公室,拥有2000多名律师,擅长领域包括银行与融资、争议解决与诉讼、国际基金、房地产、证券、税务等。作为在IPO业务中排名前三的律所,金杜律师事务所旗下当前服务的IPO项目至少有51家公司,其中包括12家拟沪深主板上市企业,11家科创板拟IPO企业和28家创业板在审拟IPO企业。

上述公司的IPO进程是否会受到金杜所卷入乐视风波的影响,现在还不得而知。有资深行业人士指出,“有些调查是针对某个项目或者某个团队,那其他团队可能不受影响。但如果是整个公司,那就不行。但有些可能还没正式立案,处于快立案的阶段,这个就看会里的通知了。”

除此之外,乐视造假旧案风波还在持续发酵,曾为其提供证券服务的部分中介结构已经卷入了一场数额巨大的民事诉讼。

2022年1月13日,山西证券的控股子公司中德证券收到北京金融法院送达的民事起诉状,2000位投资者要求乐视网赔偿45.71亿元,同时要求中德证券在内的21家被告承担连带赔偿。1月17日,中泰证券发布了关于公司涉及诉讼事项的公告。

投资者张先生表示,2015年靠加杠杆买入了乐视网股票,因乐视网长期停牌无法卖出,复牌后一直处于跌停状态,直到2018年2月4日,张先生账户余额资不抵债,被券商强制卖出。他根据自己买卖股票差额等简略计算出了亏损额。投资者吴先生认为,目前提起诉讼的2000位投资者只是受害投资者的一小部分而已,如果全部的股民索赔,索赔金额应该是45.71亿的10倍左右。

有律师表示,对于投资者来说,由于乐视网已经退市,上市公司可能不具备赔付能力,而中德证券、中泰证券、平安证券、利安达会计师事务所、华普天健会计师事务所、信永中和会计师事务所6家中介机构将成为投资者索赔的主要对象,一旦法院判决,如果由包括中德证券等中介机构承担责任,就意味着有中介机构要掏出真金白银为投资者买单,这将可能成为中国证券史上第一大真正由中介机构买单的上市公司财务造假案。

北京金融法院信息显示,除了中德证券、中泰证券外,此次诉讼还涉及平安证券,以及利安达、华普天健、信永中和三家会计师事务所。

值得一提的是,中德证券、信永中和会计师事务所和金杜律师事务所,均为乐视网2016年非公开发行股票项目的中介机构。而乐视网2016年非公开发行股票行已经被证监会认定构成欺诈发行。

(钛媒体App编辑杨亚茹综合自21世纪经济报道、深蓝财经、央视网、澎湃新闻)

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