证监会通报“叶飞爆料门”案件:交易金额超30亿元,部分金融机构人员涉案

蔡鹏程

蔡鹏程

· 7月24日

经查,2020年9月至2021年5月,史某等操纵团伙控制数十个证券账户,通过连续交易、对倒等违法方式拉抬“中源家居”“利通电子”股票价格,交易金额达30余亿元,相关行为已达到刑事立案追诉标准,涉嫌构成操纵市场犯罪。

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证监会通报“叶飞爆料门”案件:交易金额超30亿元,部分金融机构人员涉案

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今年5月,微博账号“私募冠军叶飞直说”向中源家居(603709.SH)董事长和董秘公开讨债,此后,叶飞长时段占领证券媒体版面。隐秘的“市值管理黑幕”,以一种戏剧化的方式逐渐被推到聚光灯下。

事发后,证监会火速立案调查。两个月后,证监会通报“叶飞举报案” 最新进展,史某等操纵“中源家居”“利通电子”股票价格,交易金额达30余亿元,涉嫌构成操纵市场犯罪,已移送公安机关追究刑事责任。

证监会通报称,2020年9月至2021年5月,史某等操纵团伙控制数十个证券账户,通过连续交易、对倒等违法方式拉拾“中源家居”利通电子”股票价格,交易金额达30余亿元,相关行为已达到刑事立案追诉标准,涉嫌构成操纵市场犯罪。

不仅如此,经调查还发现,相关金融机构个别人员涉嫌非国家工作人员受贿犯罪。目前,证监会配合公安机关,将位于广东、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人员抓捕归案,相关侦办工作已全面展开。

交易金额达30亿,涉嫌犯罪

昨天的例行发布会,证监会新闻发言人高莉详细披露了案件的进展。

自5月16日启动对相关账户涉嫌操纵“中源家居”“利通电子”等股票价格案的调查程序以来,证监会稽查部门集中力量,密切协同,抓紧开展有关案件调查工作并取得重大进展。

经查,2020年9月至2021年5月,史某等操纵团伙控制数十个证券账户,通过连续交易、对倒等违法方式拉抬“中源家居”“利通电子”股票价格,交易金额达30余亿元,相关行为已达到刑事立案追诉标准,涉嫌构成操纵市场犯罪。

经调查还发现,相关金融机构个别人员涉嫌非国家工作人员受贿犯罪。证监会依法将上述涉嫌违法犯罪案件及线索移送公安机关追究刑事责任。近日,证监会配合公安机关开展联合行动,一举将位于广东、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人员抓捕归案,相关侦办工作已全面展开;证监会将继续积极支持和配合做好相关工作。

高莉表示,操纵市场严重破坏市场“三公”原则,严重侵害投资者合法权益,必须予以严厉打击。针对操纵市场案发态势,证监会进一步强化线索综合分析研判,强化行政刑事执法协作,坚决做到发现一起,依法从严从快从重查处一起,涉嫌犯罪的,坚决移送公安机关。

下一步,证监会将坚决落实中办、国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,加强与公安机关的协作配合,用足用好《证券法》《刑法修正案(十一)》的法律赋权,加快推进案件办理工作,持续净化市场生态。

2020年查处“市值管理”案件15起

操纵市场、内幕交易行为历来是证监会稽查执法严厉打击的重点。

证监会稽查局副局长陈捷此前透露,证监会严厉打击操纵市场、内幕交易等证券违法活动。2020年以来,证监会依法启动操纵市场案件调查90起、内幕交易160起,合计占同期新增案件的52%;作出操纵市场、内幕交易案件行政处罚176件,罚没金额累计超过50亿元;向公安机关移送涉嫌操纵市场犯罪案件线索41起、内幕交易123起,合计占移送案件总数76%,移送犯罪嫌疑人330名。

其中,2020年证监会查实以所谓“市值管理”等名义操纵市场的案件就有15起,占同期查实全部操纵市场案件的18%。

关于市值管理,一般而言,它指的是上市公司基于公司市值信号,有意识和主动地运用多种科学、合规的方法和手段,以达到公司价值创造最大化、价值实现最大化和价值经营最优化的战略管理行为。

一个典型方式是,如果股价已低于每股净资产,上市公司认为股价过低,即可以通过股票回购等方式提振股价,进行上市公司市值管理。

但在实际操作中,市值管理却逐渐等价于股价管理,成为上市公司与投资方合作操纵股价的一个冠冕堂皇的表述。

总结一下叶飞式的“市值管理”,其可能产生的利益是巨大的,而需求方和各类中介一般也会私下协商如何分配不合法利益;与此同时,其风险也是巨大的,在这个链条中,如果出现资金量不够、交易过程受阻等情况,很有可能导致“市值管理”的失败。

同时,上游的“信用”问题,显然也会直接影响下游是否可以实现被许诺的利益。

在法律上,此种所谓的“市值管理”,其实是操纵证券的违法犯罪行为。各方的约定是无效的,不受法律保护。一旦案发,各方都会被处罚,且追缴违法所得。侥幸没有案发的,靠的是“盗亦有道”的江湖信义。 

(本文首发钛媒体App,作者|蔡鹏程)

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