“叶飞举报门”已现实锤,证监会调查证实:违规交易金额达30亿

雷达财经

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· 7月23日

此次,“叶飞举报门”将长期处于暗处的违规交易暴露在明面上,引起了相关部门的关注和重视,未来相关部门也会在监管方面加大力度。长久来看,只有完善监管,才能更有利于行业的良性发展。

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“叶飞举报门”已现实锤,证监会调查证实:违规交易金额达30亿

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文 | 雷达财经,作者 | 孟帅,编辑 | 深海

私募基金经理叶飞举报事件出现新进展。7月23日,证监会在例行新闻发布会上通报了此前私募投资人叶飞举报上市公司以“市值管理”为名,实则进行股价操纵案件的最新进展。

经查,2020年9月至2021年5月,史某等操纵团伙控制数十个证券账户,通过连续交易、对倒等违法方式拉抬中源家居、利通电子股票价格,交易金额达30余亿元,相关行为已达到刑事立案追诉标准,涉嫌构成操纵市场犯罪。经调查还发现,相关金融机构个别人员涉嫌非国家工作人员受贿犯罪。目前,证监会已依法将上述涉嫌违法犯罪案件及线索移送公安机关追究刑事责任。

此前在今年5月14日,私募基金经理叶飞爆料中源家居曾让其以中间人的身份参与“市值管理”,但却遭遇对方赖账,于是叶飞在微博对中源家居高调喊话。中源家居否认相关事实。此事一出,“叶飞举报门”引发业内广泛热议,证监会表态对操纵市场和内幕交易等违规行为持零容忍态度。

5月15日,叶飞继续爆料东方时尚、昊志机电等多家公司也存在违规操作。5月16日,证监会表示会对涉事公司展开调查。5月17日,被叶飞点名的十余家公司股价出现暴跌,浙江省湖州市安吉县公安局也正式受理中源家居提交的叶飞对其诽谤的相关报警。

截至目前,“叶飞举报门”的余波仍在持续发酵。

叶飞爆料中源家居坐庄赖账,证监会介入调查

据叶飞介绍,此前中源家居曾联系到他,想让他作为中间人进行“市值管理”,付了不到10%的定金,于是叶飞联系了自己下家的一些公募基金经理和券商资管买入中源家居的股票进行代持,但后续却未能收到盘方的尾款。对方起初承诺锁仓代持保底给保证金,结果不仅没有锁仓,反而直接出货,允诺的保证金也没有兑现。在此期间,公司股价下跌,导致公募基金经理和券商承受巨大损失,叶飞没想到“杀猪”不成反成“猪”。

随后,证监会新闻发言人在被问及对某微博大V爆料某上市公司与盘方合谋进行“市值管理”、“坐庄赖账”等情况做何评论时指出,关于媒体报道情况,证监会高度重视。5月13日,上交所即启动排查相关账户,并于当日下午向公司发出《监管工作函》,要求公司进行自查,并如实披露相关情况。证监会派出机构已约谈公司及相关各方,并启动核查程序。

对于以“市值管理”之名实施操纵市场、内幕交易等行为,证监会明确表示始终秉持“零容忍”态度,依法予以严肃查处,涉嫌犯罪的,及时移送公安机关。一旦发现上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构从事或参与相关违法违规活动,证监会将一查到底、依法严惩,并及时向社会公布。

中源家居在收到上交所下发的相关监管工作函之后发布公告称,经公司内部自查及征询公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员,自上市以来,公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均未直接或通过第三方以口头或书面形式委托有关盘方购买公司股票,开展“市值管理”,公司实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员也未接触或与蒲菲迪、微博大 V“叶飞私募冠军直说”相识。

但事实上,中源家居近年股市出现过多次暴跌,且每次暴跌前股价都有大幅上涨,媒体称之为业内有名的“杀猪盘”。中源家居最近的一次暴跌出现在3月31日,也与叶飞爆料的情况能大致吻合。中源家居对此表示股市存在波动属自然现象,公司并无委托第三方“市值管理”的行为。

5月16日,证监会再次在官网发布公告,针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题,根据交易所核查情况,证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。

5月19日,叶飞在微博发文,“告别了上海证监局。告别了证监会稽查总队某领导”,表示已经和证监会的相关领导进行了会面,并晒出了证监会的调查通知书照片,但具体谈话的内容没有进一步透露。

7月23日,证监会在例行新闻发布会上通报了此前私募投资人叶飞举报上市公司以“市值管理”为名,实则进行股价操纵案件的最新进展。

证监会表示,自5月16日已启动对相关账户涉嫌操纵中源家居、利通电子等股票价格案的调查程序,并取得重大进展。

经查,2020年9月至2021年5月,史某等操纵团伙控制数十个证券账户,通过连续交易、对倒等违法方式拉抬中源家居、利通电子股票价格,交易金额达30余亿元,相关行为已达到刑事立案追诉标准,涉嫌构成操纵市场犯罪。

经调查还发现,相关金融机构个别人员涉嫌非国家工作人员受贿犯罪。

目前,证监会已依法将上述涉嫌违法犯罪案件及线索移送公安机关追究刑事责任。

近日,证监会配合公安机关开展联合行动,一举将位于广东、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人员抓捕归案,相关侦办工作已全面展开。

叶飞与“盘方”蒲菲迪一拍两散引发举报

叶飞,何许人也?为何此次“爆料门”掀起了这么大的风浪,使得众多上市公司和相关人士提心吊胆。

据公开资料显示,叶飞,毕业于南京大学,曾任私募基金经理。2010年成立私募公司 ,任倚天投资管理有限公司总经理。从他的微博昵称“叶飞私募冠军直说”就可以看出,他引以为傲的前私募冠军身份。

1994年,叶飞涉足中国证券市场,2003年进行机构私募投资,还长期出任CCTV证券资讯频道长期特约财经证券讲师,于2007年获得中国股市民间高手大赛第一名。2010年成立倚天投资有限公司,而后在2015年他旗下的“倚天雅莉3号基金”收益351%,一举超过了他的偶像徐翔,成为全国阳光私募基金半年度冠军。

但叶飞的征程并非星光熠熠和一帆风顺,2015年9月18日,因涉嫌操纵信威集团等5只股票价格,证监会没收叶飞违法所得,并处以1991.37万元罚款,总共约2600余万元  。另据相关资料显示,叶飞及其关联公司淮北市倚天投资有限公司曾被多次列为老赖,共计收到的限制消费令就达十余条。

此次同叶飞举报的合作“盘方”蒲菲迪又是哪路人物呢?

叶飞此前表示,4月初他与蒲菲迪曾在深圳一酒店因纠纷报过警,当时蒲菲迪同两位朋友面见了叶飞及刘鹏,想缓和中源家居“赖账”的事情。蒲菲迪本想让叶飞别急,稍微再缓缓,等股价稳定之后再付尾款,但叶飞已然早就没有了耐心。双方没有谈妥,不欢而散。蒲菲迪临走之前把装有证件、银行卡的小包落在酒店,被叶飞扣下。蒲菲迪回来取东西时,场面陷入僵局,这才惊动了警方。自那以后,叶飞便一直联系不上蒲菲迪,前几日还发微博表示准备去成都找她“算账”。叶飞也曾在微博中晒过蒲菲迪的证件照片以及当时发生纠纷的口头调解协议。

据公开资料显示,蒲菲迪乃莘天使基金管理(深圳)有限公司法人,此前就曾多次卷入各种借贷纠纷,涉及资金过亿。

据华夏时报称,5月19日,叶飞事件中此前一直未能联系上的的关键人物盘方蒲菲迪现身上海,蒲菲迪方人士表示,蒲菲迪认为叶飞所言均不实,正在联系律师进行沟通,计划委托律师起诉叶飞对其诽谤。

叶飞还在微博喊话但斌、王亚伟、林园,让他们也出来讲讲行业内幕:“但斌哥,亚伟哥,林园,出来表个态?别装傻!导演等着呢!会里也等着呢!”

但斌是深圳东方港湾投资管理股份有限公司董事长,曾凭投资茅台名声大震,成为圈内知名大佬。随后但斌也在自己微博中回应二人不熟,照片只是一起出席活动时拍的,并不认识他。叶飞后续发文称其是“但不群”,“如果以后我有事,就是但斌害的,坏人和伪君子,我更恨伪君子。”后续但斌再次回应与叶飞不熟,但对能还给市场清白的爆料表示支持,同时表示同别人理念不同,自己是“全中国最透明的基金经理人之一”,不会也不和“搞名堂”的人打交道。

值得一提的是,叶飞在此次事件发生之后,也不忘做起生意起来,凭借近期博得的高关注获取的流量,在微博众筹打赏爆猛料,还搞起了直播,甚至直接向采访记者开价。

叶飞爆料涉及上市公司、券商均否认参与“市值管理”

叶飞爆料的这些上市公司,被戏称作“叶飞概念股”,名单中的公司大部分是中小盘股,市值也都不是特别高。截至目前,叶飞概念股涉及公司有ST华钰(601020.SH)、东方时尚(603377.SH)、维信诺(002387.SZ)、昊志机电(300503.SZ)、隆基机械(002363.SZ)、今创集团(603680.SH)、ST众应(002464.SZ)、法兰泰克(603966.SH)、祥鑫科技(002965.SZ)等A股上市公司。

在被叶飞点名之后,“叶飞概念股”相关公司纷纷撇清关系,表示未参与叶飞提及的“市值管理”。

5月13日,中源家居发布公告对叶飞所说“市值管理”一事予以否认。

5月14日,东方时尚也发布公告称,公司于2021年5月14日收到上海证券交易所发送的相关监管工作函,要求公司对相关媒体报道事项予以核实,并及时回应。对此,公司对上述报道所涉事项开展核实调查,经公司内部自查及征询公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员,公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均未直接或通过第三方以口头或书面形式委托有关盘方购买公司股票,开展“市值管理”,公司实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员也未接触叶飞及其淮北市倚天投资有限公司。叶飞及淮北市倚天投资有限公司也并未持有公司股票。

5月18日,维信诺发表关于对深圳证券交易所关注函延期回复的公告,表示公司收到关注函后高度重视,积极组织相关各方进行自查,但还需进一步对《关注函》涉及的问题进行核实,为确保回复内容的真实、准确、完整,经向深圳证券交易所申请,公司将继续开展进一步的核查工作,尽快完成关注函的回复并及时履行信息披露义务。

同期,昊志机电、隆基机械也同样表示将延期回复深圳证券交易所关注函。ST华钰公司内部人士在接受致电时表示公司经自查从未有人员参与操纵股价。

另外,处于事件风波中的多家证券公司也对“叶飞举报门”事件发表了回应。

5月16日,天风证券相关负责人表示未收到过叶飞所述相关方曾联系其付费购买中源家居股票的情况。

5月17日,恒泰证券表示经核查2021年自营投资、资产管理计划产品均未交易过中源家居股票,两融业务的信用账户中也没有客户持有,该股票也不在公司融资买入标的的范围内。

5月17日,民生证券也表示,今年第一季度虽然有自营部门的投资经理在投资权限内买入中源家居股票,但并未参与中源家居“市值管理”。

有行业人士表示,此次,“叶飞举报门”将长期处于暗处的违规交易暴露在明面上,引起了相关部门的关注和重视,未来相关部门也会在监管方面加大力度。长久来看,只有完善监管,才能更有利于行业的良性发展。

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