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卖基金涉夸大宣传,天弘基金两负责人被约谈|12月9日坏消息榜

因旗下基金涉嫌在互联网平台违规宣传销售,存在夸大或片面宣传过往业绩等问题,天弘基金两名负责人张牡霞、付颖被天津证监局要求于12月16日上午10时接受监管谈话。

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因旗下基金涉嫌在互联网平台违规宣传销售,存在夸大或片面宣传过往业绩等问题,天弘基金两名负责人张牡霞、付颖被天津证监局要求于12月16日上午10时接受监管谈话。

天弘基金成名于支付宝上的余额宝产品,截至2016年三季度,天弘基金以8321亿元的总管理规模排行业第一。

根据天津证监局近日发布的《关于对天弘基金管理有限公司互联网金融业务部负责人张牡霞、监察稽核部负责人付颖采取监管谈话措施的决定》,张牡霞和付颖分别在担任天弘基金管理有限公司互联网金融业务部负责人、监察稽核部负责人期间,对公司3只基金产品(互联网基金、云端生活基金和中证500基金)在互联网平台(淘宝店)宣传销售的合规性把关审查上没有做到履职尽责,导致3只基金产品在第三方电销平台宣传销售上存在夸大或片面宣传、违规宣传过往业绩、违规强调营销时间限制的表述问题。

而上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第三十五条、第三十六条及《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》第一条、第三条的规定

因此,按照《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规定,天津证监局要求张牡霞和付颖二人于12月16日到该局接受监管谈话。

对此,天弘基金解释了此次约谈的缘由:称今年1月份,天津证监局要求天弘基金规范互联网平台(淘宝店)的宣传用语表述,按照监管要求公司立即进行了积极的整改和汇报,相关宣传活动已于1月份结束。同时,天弘基金淘宝店根据平台方的规划已于2016年5月下线。

天弘基金认为,对于上述相关问题自己已经进行了整改,旗下所有业务不受影响。此次谈话也是监管部门为了敦促天弘基金进一步更好地为客户服务,“我们将按照监管要求,一如既往地坚持客户利益第一的理念,严格规范互联网平台的基金宣传推介行为。”

今年6月,各地证监局曾下发过《关于证券期货经营机构与互联网企业合作开展业务自查整改的通知》,对互联网销售基金提出八项自查整改工作重点,其中第三条就是,基金宣传推介材料不得存在虚假、误导、遗漏,或者违规预测基金的投资业绩,违规承诺收益或承担损失。

另一项自查整改工作重点则是,互联网机构自行制作基金宣传推介材料,或者基金宣传推介材料未报证监会派出机构备案,并要求基金销售机构加强对宣传推介材料制作和发放的控制,宣传推介材料应事先经基金管理人的督察长检查,出具合规意见书,并报证监会备案。

今日坏消息榜单 NO.2-NO.6

奇虎被诉侵权 因“网贷天眼”名称侵权纠纷

北京法院官网今日发布案件快报,银讯财富公司以侵权责任纠纷将奇虎公司诉至法院,因不满奇虎公司多次向各大软件应用商城投诉“网贷天眼”侵权。不满奇虎公司多次向各大软件应用商城投诉“网贷天眼”侵权,银讯财富公司以侵权责任纠纷将奇虎公司诉至法院。目前,海淀法院受理了此案。

美出手阻挠 中企收购德半导体巨头终流产

一项德国政府本已批准的中国企业收购案,在美国基于国家安全理由出手阻挠之后终于功亏一篑。北京时间12月8日,福建宏芯基金驻德国法兰克福办事处在网站上发布声明,宣布因交易条件无法实现,其对德国半导体制造商爱思强(Aixtron)的收购要约已经失效,也令爱思强这家德国公司的未来陷入不确定之中。

扎克伯格被股东起诉,原因竟是“他想进政坛”

据外媒报道,Facebook董事会正在处理一起诉讼案,该案件事关扎克伯格,称其危害公司股东权益。然后该诉讼案却透露出另一消息,除了管理Facebook外,扎克伯格似乎有意担任公职。该诉讼于今年4月提交至特拉华州衡平法院,目前刚刚得到披露。扎克伯格早先曾表示愿意出售自己手中大部分股票去做慈善,为避免自己失去对Facebook的控制权,他对公司进行重组,提议稀释股东的投票权以谋求永久控制权。

三星再次建议手里的Note 7赶快回收 不然采取将断网断电

三星正计划在北美地区将对三星Note 7手机加大回收力度对手机封锁充电,并再次劝告手中还有三星Note 7的用户尽早回收。据三星报告称,自Note 7回收的两个月以来,截止11月4日他们在美国已经有85%的产品得已回收,但仍有少量产品留存在外。这一少部分留存产品,一方面可能出于用户对Note 7的热爱,另一方面似乎为了“保值”?相信你之前也听说过比如:收藏三星Note 7未来可保值,三星Note 7未来换套房之类的笑话。不过现在,不管你是出于什么原因保留Note 7,三星都将要对这些死忠饭们开始“制约”了。

步步高大跌逾4% 奇虎360曲线参股报道不实

在连续两个交易日涨停后,步步高昨晚发布澄清公告,受此影响,其股价12月9日大幅低开,截至9:31,跌逾4%。步步高12月8日晚披露股价异动公告,经核实,近期媒体有关奇虎360曲线参股步步高的报道与实际情况不符。此外,步步高股东钟永利于2016年10月31日-12月7日,减持公司股份759.03万股,占总股本的0.9744%。【张娜/钛媒实习编辑】

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  • 餘額寶沒事吧

    回复 2016.12.10 · via iphone
  • 应该要更加正规化、加强监管

    回复 2016.12.10 · via android
2

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