监管要求基金销售公司自查销售新规落地情况
钛媒体App 7月10日消息,从多方渠道了解到,为树立“投资者利益优先”理念,落实金融产品网络营销办法以及公募销售费用管理规定等,已有证监局对基金销售机构开展合规摸底工作。从排查方向来看,一是新规落地执行情况,重点核查公募基金认购费、销售服务费率调降的推进情况,以及是否存在宣传预期收益率、承诺保本保收益等违规情形;同时对长周期考核机制建设进行督导,推动机构将基金销售保有规模、投资人长期投资收益纳入考核体系,对认购期基金的短期专项激励行为予以规范。二是销售业务合规运营情况,包括投资者适当性准入管理、销售费用收取规则执行等。 (财联社)
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