监管纠偏券商分支机构“跑马圈地”,四大苗头遭点名

钛媒体App 7月1日消息,监管部门日前在业内印发通知,就近期个别证券公司设立分支机构过程中出现的必要性不足、业务范围划界不清、注册地与办公地分离、落实集中管控要求存疑等四类苗头性问题作内部通报,并对后续分支机构的设立、备案、集中统一管理等提出明确监管要求。券商应结合整体区域规划、合规风控能力、业务开展实际需要、人才队伍配置等因素,充分评估设立分支机构的必要性;经评估保留必要性有限的,支持适当整合。原则上不支持分支机构的注册地与办公地非同城,也不支持证券经纪以外的专业类券商在总公司同城设立分支机构。 (中证金牛座)

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