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深圳证监局:对正威私募、李俐采取出具警示函措施

2024.04.25 16:31 · 阅读 5.65万

钛媒体App 4月25日消息,深圳证监局发布关于对深圳正威私募股权基金管理有限公司、李俐采取出具警示函措施的决定。经查,正威私募在从事私募基金业务活动中,存在以下违规情形:一是未按照中国证券投资基金业协会规定及时更新管理人的有关信息;二是未妥善保存私募基金部分投资者适当性管理资料。李俐在2017年1月至2019年3月期间担任正威私募法定代表人、总经理,负责公司日常经营管理,对公司上述各项违规行为负有责任。我局决定对正威私募、李俐采取出具警示函的行政监管措施。

本文内容仅供参考,不构成投资建议,请谨慎对待。

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