钛媒体App 12月19日消息，上海市证券同业公会发布2023年11月监管处罚动态。经公开市场统计，2023年11月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件30张。从处罚对象来看，行业内共有14家证券公司及33名相关从业人员（包括副总裁、合规总监、债券融资总部负责人、分支机构负责人、保荐代表人、理财经理等）受到处罚。
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