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中证协:券商分析师报名参加外部评选后受到监管处罚或立案调查的应退出评选或取消所获奖项

2022.08.24 12:27 · 阅读 10.15万

钛媒体App 8月24日消息,中国证券业协会日前加强了对证券分析师参加外部评选的自律管理,规范证券分析师执业行为。具体来看,各券商应按照《证券分析师参加外部评选规范》的要求,加强对证券分析师参加外部评选的管理,认真审核参评人员参评资格。分析师在报名后至评选结果公布前因违法违规受到证监会行政处罚、被证监会采取行政监管措施或被立案调查,或被协会采取书面自律管理措施,分析师所在机构应当在知悉上述情况当天告知评选主办方,并向评选主办方提出终止相关分析师及其所在参评团队继续参评;分析师在评选结果公布后至本年度结束前受到前述处理或立案调查,分析师所在机构应当在知悉上述情况当天告知评选主办方,并向评选主办方提出取消相关分析师及其所在参评团队当年获得的奖项。请各公司认真执行,后续,协会将对《证券分析师参加外部评选规范》进行修订,明确上述有关要求。

本文内容仅供参考,不构成投资建议,请谨慎对待。

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