美国证监会:就金融机构如何追踪员工数码通讯,展开调查

10月14日

钛媒体10月14日消息,据《路透》引述3名消息人士指出,美国证监会(SEC)已就华尔街大行如何追踪其员工的数码通讯,展开广泛调查。

报道引述一名匿名的消息人士指出,SEC执法人员在最近数星期与多家银行联络,以检查相关银行有否就员工与工作相关的通讯作充分的纪录,包括短信及电子邮件等,员工的个人设备更是重点。根据以往惯例,SEC的接触行动未必导致立案调查。

两名消息人士指出,是次大检查行动或源自SEC对一家金融机构已进行一段时间的调查。摩根大通今年8月曾披露,其一直在应对监管机构调查,有关调查涉及其是否遵守保存通过未经其未批准的电子信息渠道,发送商业通信纪录要求。该行又指出表示已就相关事项与监管机构达成解决方案,惟并无说明与哪间机构磋商。

根据法例,SEC与金融业监管局(FINRA)要求华尔街银行,必须保存所有业务相关通讯内容。如果银行无法达到有关要求,便可能面对判罚。不过,对于华尔街投行员工的私人通讯,美国法例没有明显规定。

消息人士指出,在美国雇主要求检查员工个人通信并无明确法律依据,在其他国家则有可能违返数据保护法规,因此不少金融企业禁止将个人电子邮件﹑短信及其他社交媒体渠道用于工作目的。

SEC、摩根大通拒绝评论有关消息。

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