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上交所内部通报:2家券商存执业质量问题,剑指国投证券、海通证券

2024.03.29 20:51 · 阅读 6.92万

钛媒体App 3月29日消息,上交所近日下发了《发行上市审核动态2024年第2期(总第21期)》,通报了沪市审核概况、重要法规政策解读、监管要求和案例等情况。IPO方面,2024年1-2月,主板共召开上市委会议5次,审议通过4家;注册生效4家,终止11家;首发上市5家,总募资额66.34亿元。科创板共召开上市委会议3次,审议通过3家;注册生效3家,终止8家;首发上市3家,总募资额52.27亿元。《审核动态》显示,2024年1-2月,上交所针对2家IPO申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业质量问题,采取纪律处分3次(通报批评),监管措施4次(监管谈话1次、监管警示2次、口头警示1次),涉及1家发行人、2家保荐机构、1家会计师事务所及9名相关签字人员。

本文内容仅供参考,不构成投资建议,请谨慎对待。

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