年内信托最大罚款:涉13项违法事由,国通信托被罚585万元

钛媒体App 6月14日消息,国通信托被国家金融监督管理总局湖北监管局(下称:湖北监管局)一次性开出22张罚单,直指其13项违法违规事由。其中,国通信托作为机构主体被罚585万元,18名责任人被处警告,3名主要责任人处以警告并合计被罚46万元。 具体来看,国通信托有13项违法违规事由:1、风险底数不实,掩盖表外风险资产,少计表内不良资产;2、虚假压降融资类信托;3、投后管理不尽职,导致信托资金违规流入禁止性领域;4、违规开展政信业务;5、违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托;6、虚设财产权信托弥补其他项目收益;7、违规开展通道业务;8、项目发行中未充分向投资者揭示项目风险;9、违规通过非金融机构代销信托产品;10、虚增房地产类信托规模规避监管;11、违规兑付超额收益;12、风险项目中对投资者进行违规兑付;13、资金池业务经营管理不审慎。

本文内容仅供参考,不构成投资建议,请谨慎对待。

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