北京证监局:对中金公司采取责令改正措施

2022.11.29 12:57 · 阅读10万

钛媒体App 11月29日消息,证监会北京监管局发布公告,经查,中国国际金融股份有限公司子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理有限公司与中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改,相关产品涉及底层项目较多,且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。此外,2022年9月16日,,中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易,金额超过客户账户当日可用资金,中金公司系统未能识别并拦截该笔交易,交易部分成交,该客户账户出现透支。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定,决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。

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