瑞银因违反多项监管规定被香港证监会合计罚款1155万港元

8月3日

钛媒体8月3日消息,香港证监会网站发布消息称,香港证监会对UBS AG及UBS Securities Asia Limited(UBSSAL)(统称为UBS)作出谴责,并分别处以罚款980万港元及175万港元,原因是它们违反了多项监管规定。

香港证监会于2018年9月至2020年11月期间,从UBS的主动汇报及香港金融管理局(金管局)转介的调查结果中得悉,UBS的系统及监控措施出现了多项问题。

香港证监会调查后发现,UBS于2004年5月至2018年5月期间,没有适当地披露其在研究报告涵盖的某些香港上市公司中所拥有的财务权益。造成上述缺失的原因是UBS为追踪其持股状况而使用的旧有数据来源出现了多项数据逻辑错误。

香港证监会认为,UBS没有以适当的技能和小心审慎的态度行事,亦没有设立充足的系统及监控措施来确保有遵守适用的监管规定。

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